2020.11.03
43122020年10月17日，十三屆全國人大常委會第二十二次會議正式表決通過了《中華人民共和國出口管制法》（以下簡稱《出口管制法》），自2020年12月1日起施行。這標(biāo)志著我國出口管制領(lǐng)域有了第一部專門法律，將成為我國出口管制工作的有力法治保障，更好地維護我國的國家安全和利益。
一立法背景
出口管制是指對特定物項的出口采取禁止或者限制性措施，以對該物項的使用主體或者用途進行控制。在當(dāng)今時代背景下，實施出口管制，既是國際通行的履行防擴散等國際義務(wù)的做法，也日益成為維護國家安全和利益的重要手段。
此前，我國已制定包括化學(xué)品、核、核兩用、生物兩用、導(dǎo)彈及軍品等6部出口管制相關(guān)行政法規(guī)，但由于立法相對分散，缺少統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、一體化的出口管制法律體系和架構(gòu)?！冻隹诠苤品ā返闹贫ǔ雠_，是我國在戰(zhàn)略和立法層面回應(yīng)國際經(jīng)貿(mào)新形勢的重要舉措。
二新法框架
《出口管制法》共五章49條，包括總則，管制政策、管制清單和管制措施，監(jiān)督管理，法律責(zé)任和附則。主要規(guī)定了出口管制范圍，出口管制清單、臨時管制和全面管制，出口經(jīng)營資格和出口許可制度，最終用戶和最終用途管理，域外適用和對等采取措施等內(nèi)容。
法案系統(tǒng)地設(shè)計了我國在出口管制方面的統(tǒng)一立法原則和制度框架，有效填補了我國出口管制領(lǐng)域法律體系上的空白，提升了立法層級，并且充分強調(diào)了法案的立法目的及執(zhí)法重點在于“維護國家安全和利益的屬性和功能”。
三適用范圍
NO.1 管制物項
包括有形的貨物、無形的技術(shù)和服務(wù)，還將物項相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)涵蓋進來。
法條鏈接
第二條第一、二款 國家對兩用物項、軍品、核以及其他與維護國家安全與利益、履行防擴散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項（以下統(tǒng)稱管制物項）的出口管制，適用本法。
上述管制物項，包括物項相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。
NO.2適用主體
涵蓋出口行為所涉各類主體，包括中國和外國的自然人、法人和其他組織。
法條鏈接
第二條第三款 本法所稱出口管制，是指國家對從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項，以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供管制物項，采取禁止或者限制性措施。
第四十四條 中華人民共和國境外的組織和個人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國國家安全和利益，妨礙履行防擴散等國際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任。
NO.3 管制環(huán)節(jié)
既適用于出口，也適用于過境、轉(zhuǎn)運、通運、再出口等各個相關(guān)環(huán)節(jié)。
法條鏈接
第四十五條 管制物項的過境、轉(zhuǎn)運、通運、再出口或者從保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和出口監(jiān)管倉庫、保稅物流中心等保稅監(jiān)管場所向境外出口，依照本法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四主要制度
管制清單
將需要納入出口管制的物項統(tǒng)一編入清單，是國際上通行的做法。我國目前已編制的現(xiàn)行出口管制清單，有《兩用物項和技術(shù)出口許可證管理目錄》、《核出口管制清單》、《軍品出口管制清單》等等。《出口管制法》頒布施行后，將會根據(jù)維護國家安全和利益的形勢需要和出口管制政策的變化，適時調(diào)整現(xiàn)有清單，制定公布新的清單。
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第九條第一款 國家出口管制管理部門依據(jù)本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)出口管制政策，按照規(guī)定程序會同有關(guān)部門制定、調(diào)整管制物項出口管制清單，并及時公布。
臨時管制
《出口管制法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院或中央軍事委員會批準(zhǔn)，國家出口管制管理部門可以發(fā)布公告對出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實施臨時管制。
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第九條第二、三款 根據(jù)維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務(wù)的需要，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國務(wù)院、中央軍事委員會批準(zhǔn)，國家出口管制管理部門可以對出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實施臨時管制，并予以公告。臨時管制的實施期限不超過二年。
臨時管制實施期限屆滿前應(yīng)當(dāng)及時進行評估，根據(jù)評估結(jié)果決定取消臨時管制、延長臨時管制或者將臨時管制物項列入出口管制清單。
禁止出口
除管制清單、臨時管制的管控方式，《出口管制法》還規(guī)定了出口禁令制度。禁令包括相關(guān)管制物項的出口禁令以及出口對象的禁令。
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第十條 根據(jù)維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務(wù)的需要，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國務(wù)院、中央軍事委員會批準(zhǔn)，國家出口管制管理部門會同有關(guān)部門可以禁止相關(guān)管制物項的出口，或者禁止相關(guān)管制物項向特定目的國家和地區(qū)、特定組織和個人出口。
出口許可
根據(jù)《出口管制法》，國家對管制物項出口實行許可制度。出口經(jīng)營者從事管制物項出口，應(yīng)當(dāng)向國家出口管制管理部門申請許可，在出口環(huán)節(jié)，向海關(guān)交驗許可證件。
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第十二條 國家對管制物項的出口實行許可制度。出口管制清單所列管制物項或者臨時管制物項，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向國家出口管制管理部門申請許可。
出口管制清單所列管制物項以及臨時管制物項之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)向國家出口管制管理部門申請許可：
（一）危害國家安全和利益；
（二）被用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具；
（三）被用于恐怖主義目的。
出口經(jīng)營者無法確定擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于本法規(guī)定的管制物項，向國家出口管制管理部門提出咨詢的，國家出口管制管理部門應(yīng)當(dāng)及時答復(fù)。
第十九條 出口貨物的發(fā)貨人或者代理報關(guān)企業(yè)出口管制貨物時，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗由國家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國家有關(guān)規(guī)定辦理報關(guān)手續(xù)。
出口貨物的發(fā)貨人未向海關(guān)交驗由國家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，海關(guān)有證據(jù)表明出口貨物可能屬于出口管制范圍的，應(yīng)當(dāng)向出口貨物發(fā)貨人提出質(zhì)疑；海關(guān)可以向國家出口管制管理部門提出組織鑒別，并根據(jù)國家出口管制管理部門作出的鑒別結(jié)論依法處置。在鑒別或者質(zhì)疑期間，海關(guān)對出口貨物不予放行。
最終用戶和最終用途風(fēng)險管理以及管控名單制度
其中管控名單是《出口管制法》新增的一項重要管制措施，進口商和最終用戶違反最終用戶或者最終用途管理要求、可能危害國家安全和利益、將管制物項用于恐怖主義目的的，可以將其列入管控名單，對其采取禁止、限制有關(guān)管制物項交易，責(zé)令中止有關(guān)管制物項出口等必要的措施。
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第十七條 國家出口管制管理部門建立管制物項最終用戶和最終用途風(fēng)險管理制度，對管制物項的最終用戶和最終用途進行評估、核查，加強最終用戶和最終用途管理。
第十八條 國家出口管制管理部門對有下列情形之一的進口商和最終用戶，建立管控名單：
（一）違反最終用戶或者最終用途管理要求的；
（二）可能危害國家安全和利益的；
（三）將管制物項用于恐怖主義目的的。
對等反制措施
《出口管制法》第四十八條規(guī)定，任何國家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國國家安全和利益的，中華人民共和國可以根據(jù)實際情況對該國家或者地區(qū)對等采取措施。
該條規(guī)定凸顯出《出口管制法》在維護國家安全和利益方面的重要功能，為將來中國可能面對的特殊情況，對相關(guān)國家采取對等措施提供法律依據(jù)。
五法律責(zé)任
行政處罰
違反《出口管制法》規(guī)定，非法出口管制物項的出口經(jīng)營者及為從事非法出口管制物項的出口經(jīng)營者提供代理、貨運、寄遞、報關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺和金融服務(wù)的相關(guān)組織和個人，視具體行為表現(xiàn)及情節(jié)，可能受到包括警告，沒收違法所得，罰款，責(zé)令停業(yè)整頓，吊銷出口經(jīng)營資格等不同種類的行政處罰。
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第三十三條 出口經(jīng)營者未取得相關(guān)管制物項的出口經(jīng)營資格從事有關(guān)管制物項出口的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款。
第三十四條 出口經(jīng)營者有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項出口經(jīng)營資格：（一）未經(jīng)許可擅自出口管制物項；（二）超出出口許可證件規(guī)定的許可范圍出口管制物項；（三）出口禁止出口的管制物項。
第三十五條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取管制物項出口許可證件，或者非法轉(zhuǎn)讓管制物項出口許可證件的，撤銷許可，收繳出口許可證，沒收違法所得，違法經(jīng)營額二十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足二十萬元的，并處二十萬元以上二百萬元以下罰款。偽造、變造、買賣管制物項出口許可證件的，沒收違法所得，違法經(jīng)營額五萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。
第三十六條 明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供代理、貨運、寄遞、報關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺和金融等服務(wù)的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款。
第三十七條 出口經(jīng)營者違反本法規(guī)定與列入管控名單的進口商、最終用戶進行交易的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額十倍以上二十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項出口經(jīng)營資格。
第三十八條 出口經(jīng)營者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查的，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項出口經(jīng)營資格。
第四十條 本法規(guī)定的出口管制違法行為，由國家出口管制管理部門進行處罰；法律、行政法規(guī)規(guī)定由海關(guān)處罰的，由其依照本法進行處罰。
第四十三條第一款 違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害國家安全和利益的，除依照本法規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定進行處理和處罰。
從業(yè)經(jīng)營禁止
《出口管制法》規(guī)定，對受到處罰的違法出口經(jīng)營者，國家出口管制管理部門可以在五年內(nèi)不受理其提出的出口許可申請。對受到處罰的違法出口經(jīng)營者，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以禁止其五年內(nèi)不得從事有關(guān)出口經(jīng)營活動的從業(yè)禁止；因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營活動。
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第三十九條 違反本法規(guī)定受到處罰的出口經(jīng)營者，自處罰決定生效之日起，國家出口管制管理部門可以在五年內(nèi)不受理其提出的出口許可申請；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以禁止其在五年內(nèi)從事有關(guān)出口經(jīng)營活動，因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營活動。
刑事追究
根據(jù)《出口管制法》，出口國家禁止出口的管制物項或者未經(jīng)許可出口管制物項的，除了要承擔(dān)上述行政處罰、從業(yè)及經(jīng)營禁止等行政責(zé)任外，還要依法追究刑事責(zé)任。
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第四十三條第二款 違反本法規(guī)定，出口國家禁止出口的管制物項或者未經(jīng)許可出口管制物項的，依法追究刑事責(zé)任。
信用懲戒
《出口管制法》規(guī)定，國家出口管制管理部門將出口經(jīng)營者違反本法的情況納入信用記錄。根據(jù)國務(wù)院相關(guān)規(guī)定，我國將全面建立市場主體信用記錄，違法經(jīng)營者后續(xù)還可能受到失信聯(lián)合懲戒。
法條鏈接
第三十九條第二款 國家出口管制管理部門依法將出口經(jīng)營者違反本法的情況納入信用記錄。
域外追責(zé)
《出口管制法》規(guī)定，中華人民共和國境外的組織和個人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害我國國家安全和利益，妨礙履行防擴散等國際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任。
法條鏈接
第四十四條 中華人民共和國境外的組織和個人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國國家安全和利益，妨礙履行防擴散等國際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任。
來源：廈門海關(guān)
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